國科金發(fā)誠〔2020〕96號
各局（室）、科學部，機關(guān)黨委，各直屬單位：
《國家自然科學基金項目科研不端行為調(diào)查處理辦法》業(yè)經(jīng)2020年11月3日第22次委務(wù)會議審議通過，現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。
國家自然科學基金委員會
2020年12月25日
國家自然科學基金項目科研不端行為調(diào)查處理辦法
（2005年3月16日國家自然科學基金委員會監(jiān)督委員會
第二屆第三次全體會議審議通過；
2020年11月3日國家自然科學基金委員會委務(wù)會議修訂通過）
第一章 總 則
第一條 為了規(guī)范國家自然科學基金委員會（以下簡稱自然科學基金委）對科研不端行為的調(diào)查處理，維護科學基金的公正性和科技工作者的權(quán)益，推動科研誠信、學術(shù)規(guī)范和科研倫理建設(shè)，促進科學基金事業(yè)的健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國科學技術(shù)進步法》《國家自然科學基金條例》《關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》《科學技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》和《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》等規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于在國家自然科學基金項目（以下簡稱科學基金項目）的申請、評審、實施、結(jié)題和成果發(fā)表與應(yīng)用等活動中發(fā)生的科研不端行為的調(diào)查處理。
第三條 本辦法所稱科研不端行為，是指發(fā)生在科學基金項目申請、評審、實施、結(jié)題和成果發(fā)表與應(yīng)用等活動中，偏離科學共同體行為規(guī)范，違背科研誠信和科研倫理行為準則的行為。具體包括：
（四）提供虛假信息、隱瞞相關(guān)信息以及提供信息不準確；
（五）通過賄賂或者利益交換等不正當方式獲取科學基金項目；
（六）違反科研成果的發(fā)表規(guī)范、署名規(guī)范、引用規(guī)范；
第四條 自然科學基金委監(jiān)督委員會依照《國家自然科學基金委員會章程》和《國家自然科學基金委員會監(jiān)督委員會章程》的規(guī)定，具體負責受理對科研不端行為的投訴舉報，組織開展調(diào)查，提出處理建議并且監(jiān)督處理決定的執(zhí)行。
第五條 自然科學基金委對監(jiān)督委員會提出的處理建議進行審查，并作出處理決定。
第六條 科研人員應(yīng)當遵守學術(shù)規(guī)范，恪守職業(yè)道德，誠實守信，不得在科學技術(shù)活動中弄虛作假。
涉嫌科研不端行為接受調(diào)查時，應(yīng)當如實說明有關(guān)情況并且提供相關(guān)證明材料。
第七條 項目評審專家應(yīng)當認真履行評審職責，對與科學基金項目相關(guān)的通訊評審、會議評審、中期檢查、結(jié)題審查以及其他評審事項進行公正評審，不得違反相關(guān)回避、保密規(guī)定或者利用工作便利謀取不正當利益。
第八條 項目依托單位及科研人員所在單位作為本單位科研誠信建設(shè)主體責任單位，應(yīng)建立健全處理科研不端行為的相關(guān)工作制度和組織機構(gòu)，在科研不端行為的預(yù)防與調(diào)查處理中具體履行以下職責：
（一）宣講科研不端行為調(diào)查處理相關(guān)政策與規(guī)定；
（二）對本單位人員的科研不端行為，積極主動開展調(diào)查；
（三）對自然科學基金委交辦的問題線索組織開展相關(guān)調(diào)查；
（四）依據(jù)職責權(quán)限對科研不端行為責任人作出處理；
（五）向自然科學基金委報告本單位與科學基金項目相關(guān)的科研不端行為及其查處情況；
（六）執(zhí)行自然科學基金委作出的處理決定；
第九條 自然科學基金委在調(diào)查處理科研不端行為時應(yīng)當堅持事實清楚、證據(jù)確鑿、定性準確、處理恰當、程序合法、手續(xù)完備的原則。
第十條 自然科學基金委對科研人員、項目評審專家和項目依托單位實行信用管理，用于相關(guān)的評審、實施和管理活動。
第十一條 項目申請人、負責人、參與者、評審專家和依托單位等應(yīng)積極履行與自然科學基金委簽訂的相關(guān)合同或者承諾，如違反相應(yīng)義務(wù)，自然科學基金委可以依據(jù)合同或者承諾對其作出相應(yīng)處理。
第二章 調(diào)查處理程序
第一節(jié) 投訴舉報與受理
第十二條 任何公民、法人或者其他組織均可以向自然科學基金委以書面形式投訴舉報科研不端行為，投訴舉報應(yīng)當符合下列要求：
第十三條 自然科學基金委鼓勵實名投訴舉報，并對投訴舉報人、被舉報人、證人等相關(guān)人員的信息予以嚴格保密，充分保護相關(guān)人員的合法權(quán)益。
第十四條 自然科學基金委應(yīng)當在十五個工作日內(nèi)對投訴舉報材料進行初核，初核由兩名工作人員進行。經(jīng)初核認為投訴舉報材料符合本辦法第十二條的要求的，應(yīng)當作出受理的決定，并在五個工作日內(nèi)告知實名投訴舉報人。不符合受理條件的，應(yīng)當作出不予受理的決定，并在五個工作日內(nèi)告知實名投訴舉報人。
上述決定涉及不予公開或者保密內(nèi)容的，投訴舉報人應(yīng)予以保密。泄露、擴散或者不當使用相關(guān)信息的，應(yīng)承擔相應(yīng)責任。
第十五條 調(diào)查處理過程中，發(fā)現(xiàn)投訴舉報人有捏造事實、誣告陷害等行為的，自然科學基金委將向其所在單位通報。
（一）投訴舉報已經(jīng)依法處理，投訴舉報人在無新線索的情況下以同一事實或者理由重復(fù)投訴舉報的；
（二）已由公安機關(guān)、監(jiān)察機關(guān)立案調(diào)查或者進入司法程序的；
投訴舉報中同時含有應(yīng)當受理和不應(yīng)當受理的內(nèi)容，能夠作區(qū)分處理的，對不應(yīng)當受理的內(nèi)容不予受理。
第二節(jié) 調(diào) 查
第十七條 對于受理的科研不端行為案件，自然科學基金委應(yīng)當組織、會同、直接移交或者委托相關(guān)部門開展調(diào)查。對直接移交或者委托依托單位或者科研不端行為人所在單位調(diào)查的，自然科學基金委保留自行調(diào)查的權(quán)力。
被調(diào)查人擔任單位主要負責人或者被調(diào)查人是法人單位的，自然科學基金委可以直接移交或者委托其上級主管部門開展調(diào)查。沒有上級主管部門的，自然科學基金委可以直接移交或者委托其所在地的省級科技行政管理部門科研誠信建設(shè)責任單位負責組織調(diào)查。
涉及項目資金使用的舉報，自然科學基金委可以聘請第三方機構(gòu)對相關(guān)資助資金使用情況進行監(jiān)督和檢查，根據(jù)監(jiān)督和檢查結(jié)論依照本辦法處理。
第十八條 對涉嫌科研不端行為的調(diào)查，可以采取談話函詢、書面調(diào)查、現(xiàn)場調(diào)查、依托單位或者科研不端行為人所在單位調(diào)查等方式開展。必要時也可以采取邀請專家參與調(diào)查、邀請專家或者第三方機構(gòu)鑒定以及召開聽證會等方式開展。
第十九條 自然科學基金委對于依職權(quán)發(fā)現(xiàn)的涉嫌科研不端行為，應(yīng)當及時審查并依照相關(guān)規(guī)定處理。
第二十條 進行書面調(diào)查的，應(yīng)當對投訴舉報材料、當事人陳述材料、有關(guān)證明材料等進行審查，形成書面調(diào)查報告。
第二十一條 進行現(xiàn)場調(diào)查的，調(diào)查人員不得少于兩人，并且應(yīng)當向當事人或者有關(guān)人員出示工作證件或者公函。
當事人或者有關(guān)人員應(yīng)當如實回答詢問并協(xié)助調(diào)查，向調(diào)查人員出示原始記錄、觀察筆記、圖像照片或者實驗樣品等證明材料，不得隱瞞信息或者提供虛假信息。詢問或者檢查應(yīng)當制作筆錄，當事人和相關(guān)人員應(yīng)當在筆錄上簽字。
第二十二條 依托單位或者當事人所在單位負責調(diào)查的，應(yīng)當認真開展調(diào)查，形成完整的調(diào)查報告并加蓋單位公章，按時向自然科學基金委報告有關(guān)情況。
調(diào)查過程中，調(diào)查單位應(yīng)當與當事人面談，并向自然科學基金委提供以下材料：
（四）當事人與調(diào)查人員雙方簽字的談話筆錄；
第二十三條 調(diào)查過程中，調(diào)查人員應(yīng)當充分聽取當事人的陳述或者申辯，對當事人提出的事實、理由和證據(jù)進行核實。當事人提出的事實、理由或者證據(jù)成立的，應(yīng)當采納。任何個人和組織不得以不正當手段影響調(diào)查工作的進行。
調(diào)查中發(fā)現(xiàn)當事人的行為可能影響公眾健康與安全或者導致其他嚴重后果的，調(diào)查人員應(yīng)立即報告，或者按程序移送有關(guān)部門處理。
第二十四條 科研不端行為案件應(yīng)自受理之日起六個月內(nèi)完成調(diào)查。
對于在前款規(guī)定期限內(nèi)不能完成調(diào)查的重大復(fù)雜案件，經(jīng)自然科學基金委監(jiān)督委員會主要負責人或者自然科學基金委負責人批準后可以延長調(diào)查期限，延長時間最長不得超過一年。對于上級機關(guān)和有關(guān)部門移交的案件，調(diào)查延期情況應(yīng)向移交機關(guān)或者部門報備。
調(diào)查中發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵信息不充分、暫不具備調(diào)查條件或者被調(diào)查人在調(diào)查期間死亡的，經(jīng)自然科學基金委監(jiān)督委員會主要負責人或者自然科學基金委負責人批準后可以中止或者終止調(diào)查。
條件具備時，應(yīng)及時啟動已中止的調(diào)查，中止的時間不計入調(diào)查時限。對死亡的被調(diào)查人中止或終止調(diào)查不影響對案件涉及的其他被調(diào)查人的調(diào)查。
第三章 處 理
第二十五條 調(diào)查終結(jié)后，應(yīng)當形成調(diào)查報告，調(diào)查報告應(yīng)當載明以下事項：
第二十六條 自然科學基金委作出處理決定前，應(yīng)當書面告知當事人擬作出處理決定的事實、理由及依據(jù)，并告知當事人依法享有陳述與申辯的權(quán)利。
當事人沒有進行陳述或者申辯的，視為放棄陳述與申辯的權(quán)利。當事人作出陳述或者申辯的，應(yīng)當充分聽取其意見。
第二十七條 調(diào)查終結(jié)后，自然科學基金委應(yīng)當對調(diào)查結(jié)果進行審查，根據(jù)不同情況，分別作出以下決定：
（一）確有科研不端行為的，根據(jù)事實及情節(jié)輕重，作出處理決定；
（二）未發(fā)現(xiàn)存在科研不端行為的，予以結(jié)案；
（三）涉嫌違紀違法的，移送相關(guān)機關(guān)處理。
第二十八條 自然科學基金委作出處理決定時應(yīng)當制作處理決定書。處理決定書應(yīng)當載明以下事項：
第二十九條 自然科學基金委作出處理決定后，應(yīng)及時將處理決定書送達當事人，并將處理結(jié)果告知實名投訴舉報人。
處理結(jié)果涉及不予公開或者保密內(nèi)容的，投訴舉報人應(yīng)予以保密。泄露、擴散或者不當使用相關(guān)信息的，應(yīng)承擔相應(yīng)責任。
第三十條 對實施科研不端行為的科研人員的處理措施包括：
（五）科學基金項目處于申請或者評審過程的，撤銷項目申請；
（六）科學基金項目正在實施的，終止原資助項目并追回結(jié)余資金；
（七）科學基金項目正在實施或者已經(jīng)結(jié)題的，撤銷原資助決定并追回已撥付資金；
（八）取消一定期限內(nèi)申請或者參與申請科學基金項目資格。
第三十一條 對實施科研不端行為的評審專家的處理措施包括：
（四）一定期限內(nèi)直至終身取消評審專家資格。
第三十二條 對實施科研不端行為的依托單位的處理措施包括：
第三十三條 對科研不端行為的處理應(yīng)當考慮以下因素：
（一）科研不端行為的性質(zhì)與情節(jié)；
（五）承認錯誤與配合調(diào)查的態(tài)度；
第三十四條 科研不端行為情節(jié)輕微并及時糾正，危害后果較輕的，可以給予談話提醒、批評教育。
第三十五條 有下列情形之一的，從輕或者減輕處理：
（三）積極配合調(diào)查并且主動承擔責任的；
第三十六條 有下列情形之一的，從重處理：
（五）多次實施或者同時實施數(shù)種科研不端行為的；
第三十七條 同時涉及數(shù)種科研不端行為的，應(yīng)當合并處理。合并處理的幅度不超過《國家自然科學基金條例》規(guī)定的上限。
第三十八條 二人以上共同實施科研不端行為的，按照各自所起的作用、造成的后果以及應(yīng)負的責任，分清主要責任、次要責任和同等責任，分別進行處理。無法分清主要責任與次要責任的，視為同等責任一并處理。
第三十九條 負責受理、調(diào)查和處理的工作人員應(yīng)當嚴格遵守相關(guān)回避與保密規(guī)定。當事人認為前述人員與案件處理有直接利害關(guān)系的，有權(quán)申請回避。
上述人員與當事人有近親屬關(guān)系、同一法人單位關(guān)系、師生關(guān)系或者合作關(guān)系等可能影響公正處理的，應(yīng)當主動申請回避。自然科學基金委也可以直接作出回避決定。
上述人員未經(jīng)允許不得披露未公開的有關(guān)證明材料、調(diào)查處理的過程或者結(jié)果等與科研不端行為處理相關(guān)的信息，違反保密規(guī)定的，依照有關(guān)規(guī)定處理。
依托單位或者當事人所在單位調(diào)查人員可以不受本條第二款中同一法人單位規(guī)定的限制。
第四章 處理細則
第四十條 項目申請人、參與者在項目申請書或者列入項目申請書的論文等科研成果中有抄襲、剽竊、偽造、篡改等行為之一的，根據(jù)項目所處狀態(tài)，撤銷項目申請、終止原資助項目并追回結(jié)余資金或者撤銷原資助決定并追回已撥付資金。除上述處理措施外，情節(jié)較輕的，取消項目申請或者參與申請資格一至三年，給予警告或者通報批評；情節(jié)較重的，取消項目申請或者參與申請資格三至五年，給予通報批評；情節(jié)嚴重的，取消項目申請或者參與申請資格五至七年，給予通報批評。
第四十一條 項目申請人、參與者在項目申請過程中有下列行為之一的，科學基金項目處于申請或者評審過程的，撤銷項目申請。除上述處理措施外，情節(jié)較輕的，給予談話提醒、批評教育或者警告；情節(jié)較重的，終止原資助項目并追回結(jié)余資金或者撤銷原資助決定并追回已撥付資金，取消項目申請或者參與申請資格一至三年，給予警告或者通報批評；情節(jié)嚴重的，終止原資助項目并追回結(jié)余資金或者撤銷原資助決定并追回已撥付資金，取消項目申請或者參與申請資格三至五年，給予通報批評：
（三）提供虛假信息、隱瞞相關(guān)信息以及提供信息不準確的；
第四十二條 項目申請人、參與者在列入項目申請書的論文等科研成果中有下列行為之一的，科學基金項目處于申請或者評審過程的，撤銷項目申請。除上述處理措施外，情節(jié)較輕的，給予談話提醒、批評教育或者警告；情節(jié)較重的，終止原資助項目并追回結(jié)余資金或者撤銷原資助決定并追回已撥付資金，取消項目申請或者參與申請資格一至三年，給予警告或者通報批評；情節(jié)嚴重的，終止原資助項目并追回結(jié)余資金或者撤銷原資助決定并追回已撥付資金，取消項目申請或者參與申請資格三至五年，給予通報批評：
（一）一稿多發(fā)或者重復(fù)發(fā)表的；
（五）其他違反論文發(fā)表規(guī)范、引用規(guī)范的行為。
第四十三條 項目申請人、參與者在列入項目申請書的論文等科研成果中有下列行為之一的，科學基金項目處于申請或者評審過程的，撤銷項目申請。除上述處理措施外，情節(jié)較輕的，給予談話提醒、批評教育或者警告；情節(jié)較重的，終止原資助項目并追回結(jié)余資金或者撤銷原資助決定并追回已撥付資金，取消項目申請或者參與申請資格一至三年，給予警告或者通報批評；情節(jié)嚴重的，終止原資助項目并追回結(jié)余資金或者撤銷原資助決定并追回已撥付資金，取消項目申請或者參與申請資格三至五年，給予通報批評：
（五）將做出實質(zhì)性貢獻的作者或者單位排除在外的；
（八）在與科學基金項目無關(guān)的科研成果中標注基金項目的；
第四十四條 項目申請人、參與者在與項目相關(guān)的評審中有下列行為之一的，科學基金項目處于申請或者評審過程的，撤銷項目申請。除上述處理措施外，情節(jié)較輕的，給予談話提醒、批評教育或者警告；情節(jié)較重的，終止原資助項目并追回結(jié)余資金或者撤銷原資助決定并追回已撥付資金，取消項目申請或者參與申請資格一至三年，給予警告或者通報批評；情節(jié)嚴重的，終止原資助項目并追回結(jié)余資金或者撤銷原資助決定并追回已撥付資金，取消項目申請或者參與申請資格三至五年，給予通報批評：
（二）違規(guī)獲取相關(guān)評審信息的；
（四）其他對評審工作的獨立、客觀、公正造成影響的行為。
第四十五條 項目負責人、參與者在項目實施過程中有下列行為之一的，給予警告，暫緩撥付資金并責令改正；逾期不改正的，終止原資助項目并追回結(jié)余資金或者撤銷原資助決定并追回已撥付資金；情節(jié)較重的，終止原資助項目并追回結(jié)余資金或者撤銷原資助決定并追回已撥付資金，取消項目申請或者參與申請資格三至五年，給予通報批評；情節(jié)嚴重的，終止原資助項目并追回結(jié)余資金或者撤銷原資助決定并追回已撥付資金，取消項目申請或者參與申請資格五至七年，給予通報批評：
（二）不按照規(guī)定提交項目結(jié)題報告或者研究成果報告等材料的；
（五）違反國家有關(guān)科研倫理的規(guī)定的；
（六）其他不按照規(guī)定履行研究職責的行為。
第四十六條 項目負責人、參與者在項目結(jié)題報告等材料中有本辦法第四十條、第四十一條、第四十二條或者第四十三條規(guī)定的行為之一的，分別依照第四十條、第四十一條、第四十二條或者第四十三條的規(guī)定進行處理。
第四十七條 項目負責人、參與者在標注基金資助的論文等科研成果中有本辦法第四十條、第四十二條或者第四十三條規(guī)定的行為之一的，分別依照第四十條、第四十二條或者第四十三條的規(guī)定進行處理。
第四十八條 科研人員在其他科學技術(shù)活動中有抄襲、剽竊他人研究成果或者弄虛作假等行為的，自然科學基金委可以依照本辦法相關(guān)條款的規(guī)定，依據(jù)情節(jié)輕重，禁止其在一定期限內(nèi)申請科學基金項目。
第四十九條 項目申請人、負責人或者參與者因?qū)嵤┍巨k法規(guī)定的科研不端行為而導致負責或者參與的科學基金項目被撤銷的，自然科學基金委可以建議行為人所在單位撤銷其因為負責或者參與該科學基金項目而獲得的相應(yīng)榮譽以及利益。
第五十條 評審專家在項目評審過程中有下列行為之一的，取消評審專家資格二至五年，給予警告并責令改正；情節(jié)較重的，取消評審專家資格五至七年，給予警告或者通報批評并責令改正；情節(jié)嚴重的，不再聘請為評審專家，給予通報批評：
（二）打擊報復(fù)、誣陷或者故意損毀申請者名譽的；
在科學技術(shù)活動中存在本辦法第四十條至第四十七條規(guī)定不端行為的，自然科學基金委可以取消其一定年限評審專家資格，且取消的評審專家資格年限不低于取消的申請資格年限，直至不再聘請為評審專家。
第五十一條 項目申請人、負責人、參與者或者評審專家因?qū)嵤┍巨k法規(guī)定的科研不端行為受到相應(yīng)處理的，自然科學基金委可以依據(jù)科研不端行為的情節(jié)、后果等情形，建議行為人所在單位給予其相應(yīng)的黨紀政務(wù)處分。
第五十二條 對于不在自然科學基金委職責管轄范圍內(nèi)的科研不端案件同案違規(guī)人員，自然科學基金委可以責成相關(guān)依托單位進行處理。
第五十三條 依托單位有下列行為之一的，給予警告并責令改正；逾期不改正的，取消依托單位資格一至三年，給予警告或者通報批評；情節(jié)嚴重的，取消依托單位資格三至五年，給予通報批評：
（一）對項目申請人、負責人或者參與者發(fā)生的科研不端行為負有疏于管理責任的；
（二）縱容、包庇或者協(xié)助有關(guān)人員實施科研不端行為的；
（四）組織、縱容工作人員參與請托游說、打招呼或者違規(guī)獲取相關(guān)評審信息等行為的；
（八）不配合監(jiān)督、檢查科學基金項目實施的；
（九）不履行科研不端行為的調(diào)查處理職責的；
依托單位實施前款規(guī)定的科研不端行為的，由自然科學基金委記入信用檔案。
第五十四條 對依托單位的相關(guān)處理措施，由自然科學基金委執(zhí)行；對項目申請人、負責人、參與者或者評審專家等給予的談話提醒、批評教育等處理措施，由行為人所在單位執(zhí)行。
第五十五條 自然科學基金委根據(jù)有關(guān)規(guī)定適用終止原資助項目并追回結(jié)余資金或者撤銷原資助決定并追回已撥付資金的處理措施。
第五十六條 自然科學基金委建立問題線索移送機制，對于不在自然科學基金委職責管轄范圍的問題線索，移送相關(guān)部門或者機構(gòu)處理。
項目申請人、負責人、參與者、評審專家或者自然科學基金委工作人員（含兼職、兼聘人員和流動編制工作人員）等實施的科研不端行為涉嫌違紀違法的，移送相關(guān)紀檢監(jiān)察組織處理。
第五章 申訴與復(fù)查
第五十七條 當事人對處理決定不服的，可以在收到處理決定書后十五日內(nèi)，向自然科學基金委提出書面復(fù)查申請。
自然科學基金委應(yīng)在收到復(fù)查申請之日起十五個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。決定不予復(fù)查的，應(yīng)當通知申請人，并告知不予復(fù)查的理由；決定復(fù)查的，應(yīng)當自受理之日起九十個工作日內(nèi)作出復(fù)查決定。復(fù)查依照本辦法規(guī)定的調(diào)查處理程序進行，復(fù)查不影響處理決定的執(zhí)行。
第五十八條 當事人對復(fù)查結(jié)果不服的，可以向自然科學基金委的上級主管部門提出書面申訴。
第六章 附 則
第五十九條 科研不端行為案件中的當事人或者單位屬于軍隊管理的，自然科學基金委可以將案件移交軍隊相關(guān)部門，由軍隊按照其規(guī)定進行調(diào)查處理。
第六十一條 本辦法自2021年1月1日起實施。2005年3月16日發(fā)布的《國家自然科學基金委員會監(jiān)督委員會對科學基金資助工作中不端行為的處理辦法（試行）》同時廢止。
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